企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理其它上課時(shí)間：

所有對(duì)此課程感興趣的對(duì)象

培訓(xùn)受眾:

財(cái)務(wù)總監(jiān) 風(fēng)險(xiǎn)管理人員

課程收益:

●通過生動(dòng)的案例分析幫助學(xué)員建立對(duì)內(nèi)部控制制度完整而系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)
●掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的效果并進(jìn)行改進(jìn)
●掌握內(nèi)部審計(jì)的具體實(shí)施程序以及關(guān)鍵操作要點(diǎn)
●掌握財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，并有效采取措施控制與防范風(fēng)險(xiǎn)
●深刻理解內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制之間的關(guān)系，打造系統(tǒng)“防火墻”

課程大綱:

內(nèi)部審計(jì)篇
一、內(nèi)部審計(jì)的基本概念
●內(nèi)部審計(jì)的概念：牽制與平衡的原理
●內(nèi)部審計(jì)的角色：不僅僅是消防員；
●內(nèi)部審計(jì)過程：僅僅是檢查發(fā)票 還是檢查流程
●基本審計(jì)方法：抽查、實(shí)地觀察、標(biāo)桿法
案例1：內(nèi)部審計(jì)如何找到關(guān)鍵控制及問題點(diǎn)——從一家企業(yè)的營(yíng)銷費(fèi)用看問題。
二、內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)共同涉及的幾大專業(yè)問題
●審計(jì)通知書與審計(jì)業(yè)務(wù)約定書
●審計(jì)計(jì)劃：如何執(zhí)行很重要
●內(nèi)外部審計(jì)的評(píng)價(jià)、協(xié)調(diào)與專家的使用
●審計(jì)質(zhì)量控制
三、內(nèi)部審計(jì)具體準(zhǔn)則講解
●內(nèi)部控制審計(jì)：
對(duì)流程的審計(jì)
對(duì)高管的審計(jì)
對(duì)責(zé)任的審計(jì)
●舞弊的預(yù)防檢查與報(bào)告
●風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì) ●內(nèi)部審計(jì)的控制自我評(píng)估法
●內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)與董事會(huì)或最高管理層的關(guān)系
●內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的管理
案例2：
某個(gè)汽車企業(yè)的審計(jì)管理中的問題——如何規(guī)避情與法的碰撞
四、內(nèi)部審計(jì)實(shí)施中需要關(guān)注的幾個(gè)問題
●符合性測(cè)試與實(shí)質(zhì)性測(cè)試
●重要性、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)與審計(jì)抽樣
●不同類型審計(jì)的特殊考慮
內(nèi)部控制篇
一、內(nèi)部控制詳解
●內(nèi)部控制的概念：為什么要控制
●內(nèi)部控制的屬性：控制誰
●內(nèi)部控制的種類：找“點(diǎn)”
●內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)原則：牽制、協(xié)調(diào)、整體
●控制點(diǎn)與控制技巧：關(guān)鍵控制點(diǎn)、流程控制與制度控制
二、內(nèi)部控制規(guī)范總攬
●內(nèi)部控制基本規(guī)范
●內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引
●內(nèi)部控制應(yīng)用指引
三、業(yè)務(wù)流程重組
●流程重組的癥狀
●流程重組的步驟及各步驟的操作要點(diǎn)
●流程重組各步驟操作要點(diǎn)（最佳管理實(shí)踐）
●業(yè)務(wù)流程圖
四、內(nèi)部控制實(shí)務(wù)
●常見的舞弊類型：陰陽發(fā)票、銷售費(fèi)用控制、部門利益控制、流程與風(fēng)險(xiǎn)
●內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)步驟
●內(nèi)部控制實(shí)例詳解
●內(nèi)部控制手冊(cè)的編寫
●建立內(nèi)部控制系統(tǒng)必須考慮的重要因素
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及防范篇
一、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的一般概念、種類、特征及其成因分析
●財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的一般概念
●財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類
●財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征
●企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)成因分析
二、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制
●財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估
●財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制與防范措施
三、風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)審查：
1、原則定義：“是先嚴(yán)后寬還是先寬后嚴(yán)”
2、合規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)。
3、中國(guó)實(shí)際情況的合規(guī)性檢查需要注意的問題。

培訓(xùn)師介紹：

  高 檁 先生簡(jiǎn) 介
清華大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)院EMBA總裁班客座教授
東北財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)總監(jiān)班客座教授
西南財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)總監(jiān)班客座教授
武漢大學(xué)EMBA總裁班客座教授
高級(jí)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、高級(jí)管理咨詢師
中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)專家咨詢委員會(huì)咨詢專家
中國(guó)財(cái)務(wù)成本研究會(huì)理事
先后就讀于河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)金融專業(yè)、中國(guó)人民大學(xué)會(huì)計(jì)專業(yè)、廈門大學(xué)國(guó)際會(huì)計(jì)、國(guó)際稅收專業(yè)、美國(guó)百林頓大MBA（工商管理）專業(yè)。
具有20年的大企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和8年咨詢顧問經(jīng)歷，特別在投融資、企業(yè)內(nèi)部控制、企業(yè)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)管理、納稅籌劃等方面有豐富的授課經(jīng)驗(yàn)
影響力：
曾任愛爾蘭NIVALIS公司常務(wù)副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、河北省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)處長(zhǎng)、河北省技術(shù)改造投資有限公司常務(wù)副總經(jīng)理
現(xiàn)任石家莊經(jīng)濟(jì)學(xué)院現(xiàn)代管理研究所所長(zhǎng)教授、碩士生導(dǎo)師河北聯(lián)合投資集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)、河北建投能源投資股份有限公司獨(dú)立董事、石家莊煉油化工股份有限公司獨(dú)立董事、河北省政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)》小組組長(zhǎng)河北省政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)財(cái)務(wù)顧問、河北省國(guó)有資產(chǎn)控股運(yùn)營(yíng)公司財(cái)務(wù)顧問
受邀為不同類型的企業(yè)、知名學(xué)府、政府部門做過多次大型演講及授課。 受邀在全國(guó)各地主持多種主題研討會(huì)，全國(guó)學(xué)員近上萬人。
接受過多家媒體專訪并報(bào)道，全國(guó)欄目<企業(yè)管理能力建設(shè)工程>主講。
曾經(jīng)培訓(xùn)輔導(dǎo)過多家行業(yè)品牌公司，培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)有效促使人們快速成長(zhǎng)，獲得極大反響與績(jī)效。
曾主持中國(guó)石油化工股份公司、河北路橋集團(tuán)等大型集團(tuán)公司的《全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系》咨詢項(xiàng)目。豐富的內(nèi)部控制診斷經(jīng)驗(yàn)，豐富的內(nèi)部控制以及財(cái)務(wù)審計(jì)經(jīng)驗(yàn)。
多年來曾為多家全球500強(qiáng)企業(yè)和行業(yè)品牌公司提供過專業(yè)培訓(xùn)與管理咨詢，其中包括：
中國(guó)海洋石油、長(zhǎng)慶油田、中國(guó)石油、中國(guó)石化、中石油中亞管道、中國(guó)移動(dòng)、石煉化、建投能源、寶石、中國(guó)普天、用友財(cái)務(wù)、河北道橋集團(tuán)、河北白沙集團(tuán)、北京住總集團(tuán)、北京城建、首開集團(tuán)、中鐵四局、柳橋集團(tuán)、中國(guó)銀行、招商銀行、萬科集團(tuán)、中國(guó)電力、肯德基、天津頂津、海大集團(tuán)、石化盈科、中國(guó)進(jìn)出口銀行、陸風(fēng)集團(tuán)、北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)投資開發(fā)總公司、華電集團(tuán)、南方航空、華電集團(tuán)、人大地產(chǎn)總裁班、武漢大學(xué)總擦班、東北財(cái)經(jīng)大學(xué)總監(jiān)班、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)總監(jiān)班、上海交通大學(xué)總監(jiān)班、清華大學(xué)總裁班、河北省政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員、河北省交通廳
主講課題：
《企業(yè)投融資與并購(gòu)》、《企業(yè)財(cái)務(wù)管理診斷與咨詢》、《企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制》、《企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系設(shè)計(jì)實(shí)務(wù)》、《企業(yè)全面預(yù)算管理實(shí)務(wù)》、《非財(cái)務(wù)人員的財(cái)務(wù)管理》、《成本管理》、〈〈企業(yè)上市與資產(chǎn)重組〉〉<<企業(yè)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略>>、《企業(yè)價(jià)值管理》
授課風(fēng)格：
高檁先生培訓(xùn)風(fēng)格以理論深厚，貼近實(shí)戰(zhàn)見長(zhǎng)。內(nèi)容充實(shí)新穎、培訓(xùn)氣氛活躍、言簡(jiǎn)意賅、案例經(jīng)典、分析深刻，深受學(xué)員好評(píng)，在業(yè)內(nèi)享有良好聲譽(yù)。